南方財經全媒體記者 翁榕濤 廣州報道
2022年金融知識普及月期間，為切實提升社會公眾金融素養，幫助投資者樹牢理性投資、價值投資理念，廣東證監局加強與其他金融監管部門的協作，結合資本市場重點工作和重大風險領域開展投教宣傳工作，通過打造多元投教場景，開展投資者喜聞樂見的特色宣傳教育活動。
廣東證監局黨委委員、紀委書記鄒陵曦在接受南方財經全媒體記者專訪時表示，“廣東證監局始終堅持證券監管的人民性，將投資者保護作為監管工作的重中之重來抓，不斷完善監管工作機制，切實加強監管執法，督促市場主體歸位盡責，持續加大投資者教育力度, 著力提升轄區資本市場中小投資者合法權益保護水平?！?/strong>
以資本市場改革和投資者需求為中心
南方財經：今年以來，廣東證監局在投資者教育方面有哪些創新之舉？取得哪些工作成果？
鄒陵曦：今年以來，廣東證監局堅持“大投?！崩砟?，以投資者需求為根本，以注冊制改革為主線，務實創新開展投教宣傳，轄區投資者教育活動覆蓋人數達1.3億人次。
一是打造多元投教場景，讓投教“聽得見、看得著、在身邊”。開展“證券期貨知識進萬家”及“投資者教育基地在身邊”主題宣傳，組織轄區14家投教基地制作投教圖文及視頻，在省內7個地市部分寫字樓、小區等樓宇電梯宣傳屏播出；組織證券期貨經營機構、上市公司等市場主體在經營網點、商場超市、社區藥店等場所因地制宜投放宣傳資料，拓展多元化的投教場景。
二是組織開展優秀投教活動及投教產品征集評選活動，提高市場主體參與投教活動的積極性和主動性?；顒永塾嬚骷捷爡^市場主體報送的52次投教活動、156件投教作品，從中評選出11個優秀投教活動和20件優秀投教作品。在證監會組織的全國性優秀投教產品評選中，轄區5家單位制作的投教產品獲獎。
三是開通“廣東投資者教育與服務”微信公眾號及視頻號。廣東證監局指導轄區4家行業協會開通運營“廣東投資者教育與服務”微信公眾號，發布投教產品、專項投教活動成果等多方面內容，旨在打造一個集“投資者宣傳教育+市場主體警示教育+糾紛調解服務”為一體的平臺。
南方財經：廣東轄區投教基地的運行情況如何？投教基地下一步的工作重點是什么？
鄒陵曦：目前轄區各類市場主體建設運營了投教基地14家，其中實體投教基地8家，互聯網投教基地6家，覆蓋廣州、珠海、東莞、清遠、湛江、潮州等地市，建設運營主體已覆蓋證券基金期貨經營機構、上市公司、媒體等類別。
投教基地也是轄區開展投資者宣傳教育的示范基地。近年來，各投教基地在深入解讀注冊制等資本市場重大改革、普及投資者權益保護知識、開展防范非法證券宣傳活動、提升投資者金融素養、推動投資者教育納入國民教育體系等方面發揮了重要作用。
在運營特色上，廣東證監局指導轄區投教基地結合自身優勢特色與細分群體需求，提供個性化、差異化投教服務。例如指導期貨公司投教基地面向產業投資者、農戶等細分群體宣傳套期保值、“保險+期貨”相關內容，將投資者教育與服務實體經濟有機結合。又如，指導證券公司動員投資者和社會群眾參加“粵力量”防非健康跑。指導實體投教基地通過“投教大篷車”、金融科普宣傳站等，讓投教工作深入基層。再如，發揮南方財經全媒體集團投教基地的媒體優勢，聯合國內11家主流財經廣播，開展投教主題聯播活動。
接下來，廣東證監局將進一步統籌投教基地區域、類型布局，不斷創新工作方式手段，切實擴大投教基地的知曉度和影響力，給投資者良好的服務體驗，使投教基地成為運營主體特色化、差異化發展的品牌優勢。充分發揮各投教基地的優勢，整合轄區投教資源，建立投資者教育和服務聯盟，打造投資者教育服務的廣東品牌。
將投資者保護融入監管全鏈條
南方財經：在新發展形勢之下，廣東證監局在健全完善投資者保護工作機制方面的思路是怎樣的？采取了哪些舉措？
鄒陵曦：為進一步強化投資者保護，廣東證監局的主要工作思路是將投資者保護融入監管全鏈條，并采取了一系列具體舉措。
在壓實上市公司主體責任方面，抓住“關鍵少數”開展分類分層分地區培訓教育活動，組織開展轄區上市公司董監高培訓班及業績說明會等專題培訓班22期。持續督促上市公司落實現金分紅、大股東減持計劃預披露、利益沖突回避、關聯交易公平處理等制度。今年以來，轄區共有281家上市公司實施現金分紅，累計分紅839.29億元。
在投資者訴求多元化解方面，今年1月最高人民法院發布《關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》后，廣東證監局先后與廣州、珠海、汕頭等地中級人民法院簽訂合作備忘錄，建立日常合作機制，實現轄區具有證券虛假陳述侵權民事賠償案件管轄權的中級人民法院全覆蓋。
同時，全力推動轄區糾紛多元化解實踐，指導轄區調解組織廣東中證投資者服務與糾紛調解中心（以下簡稱廣東調解中心）主動與法院對接，提早介入，著力將糾紛化解于訴前。今年前9個月，廣東調解中心累計接受投訴咨詢673件，成功處理586件，為投資者挽回損失3213萬元。
在加強投資者保護檢查力度方面，組織轄區上市公司、證券基金期貨經營機構開展投資者訴求處理自查和現場檢查工作，對檢查發現的違法違規問題依法依規進行處理，督促檢查對象及時進行整改。2022年1月-9月期間，已開展各類現場檢查74次。
堅持“零容忍” 持續凈化資本市場環境
南方財經：在防范化解資本市場風險，打擊資本市場違法行為，落實“零容忍”方針等方面，廣東證監局有哪些好的經驗可以分享？
鄒陵曦：廣東證監局堅持“零容忍”方針，依法從嚴打擊財務造假、虛假信披、操縱市場、欺詐客戶等各類違法違規行為。
比如，建立健全工作機制，加強跨部門協作。分別配合廣東省、廣州市制定《關于依法從嚴打擊證券違法活動的實施方案》，聯合廣東省公安廳修改完善《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作合作備忘錄》，與廣州等8個地區建立證券執法央地合作機制，不斷形成并持續強化從嚴打擊證券違法活動的央地合力。
再如，對違法違規行為保持高壓態勢。今年以來，共主辦案件34件，作出行政處罰決定17份，罰沒款近5000萬元。嚴格落實“一案多查”和“立體追責”要求，對10家次中介機構進行核查，并對1家中介機構立案調查。
南方財經：展望未來，廣東證監局將在哪些領域持續創新？推動投資者保護及教育工作向好發展？
鄒陵曦：全市場注冊制改革正在有序推進，這將帶來監管理念、監管原則和方式的轉型以及制度創新，對我們投資者保護及教育工作提出了新的更高要求。面對新形勢新要求，我們要不斷深化對股票發行注冊制的規律性認識和實踐把握，加快形成“法律保護、監管保護、自律保護、市場保護、自我保護”的大投保格局，切實維護投資者合法權益。
一是實施全方位監管，夯實工作基礎。持續增強監管的有效性、適應性、協同性，強化調查評估、監督檢查、培訓指導、激勵保障、稽查執法，推動投資者教育保護貫穿改革全過程、監管全鏈條。
二是健全維權救濟機制, 增強工作實效。進一步加大民事賠償救濟工作力度，強化與司法部門協作，用好在線接收、在線調解、在線司法確認等措施，提高多元糾紛化解效率，讓投資者有實實在在的獲得感。
三是主動創新，提高投資者教育質效。持續加強與教育、宣傳等部門溝通協作，深化資源共享、活動共辦、產品共建，形成投教合力，聚焦資本市場改革，統籌做好政策宣講、風險提示、維權引導，不斷增強投資者財富管理能力和風險防范意識。
此外，投資者保護要適應粵港澳大灣區發展需求?；浉郯拇鬄硡^在國家改革發展中具有極為重要的地位，黨和國家給予了許多金融發展政策支持，例如“跨境理財通”“區塊鏈+股權市場”、QDLP等試點措施陸續落地。因此，投資者保護和宣傳工作要結合粵港澳大灣區特點及特殊的政策環境，覆蓋境內外市場、差異化投資群體，推動轄區投資者權益保護工作走深走實，助力轄區金融高質量發展。
